詐騙500億 軟禁在家 竟轉移百萬美元珠寶贈親友 證管會輕忽大疏失

【本報綜合外電報導】美國國會五日就馬多夫世紀金融騙案舉行首次聽證會，議員把矛頭指向十六年來未盡監督之責的美國證券交易委員，將對證管會進行大體檢。但在此同時，卻傳出交保軟禁在家的馬多夫擅自把價值百萬美元的珠寶郵寄給親友；檢察官指控他在去年耶誕節前違反保釋期不得轉移資產的承諾，要求法院立予還押。

人在家中坐 珠寶向外流

馬多夫騙案雖然牽連甚廣，而且金額高達五百億美元，他被捕後原本無條件交保，結果引起群情激憤，法院後來加強保釋條件，千萬美元保釋金由妻子名下的房地產擔保，馬多夫也被軟禁在曼哈頓的頂樓公寓，只有在出庭時才能外出。

但馬多夫在去年十二月二十四日把手表、袖扣、別針、手套等五項物品寄給哥哥、兒子媳婦，還有紐約市的朋友，檢方認為這批珠寶價值不菲，恐有轉移資產之嫌，對社會構成危險。助理檢察官李特就說：「被告最近的行為妨害司法。」

至於馬多夫的律師則表示，被告只是無心之過，手表雖然貴了點，但有些東西屬於馬多夫的妻子，本來就不在法院禁止轉移的範圍。

稱公司沒錢 私下藏8.3億

馬多夫決定把一些私人物品寄給親友，在律師表示不行之後收回，這些物品目前已由檢方查扣。由於馬多夫的資產流向攸關投資人求償的權益，聯邦法院已責成證券投資人保護公司（SPIC）與信託執行人負責理賠。

SPIC表示，目前已查出馬多夫投資公司八點三億美元的流動資產，高於馬多夫宣稱公司只剩三至四億美元的說法。

馬多夫六日出席保釋庭，事後在法院人員保護下離開，對記者的提問不發一言。對於檢方還押要求，法官決定等候雙方在七日提出書面陳述後再決定。

證管會失職 16年沒成效

馬多夫案的另一個發展，則是美國國會首度就馬多夫騙案舉行聽證會，議員並把矛頭指向十六年來未盡監督之責的美國證券交易委員。

在眾院金融委員會聽證會上，主持會議的賓州眾議員坎喬斯基表示，「我們的監管系統顯然出現令人沮喪的失誤，現在我們必須著手重建。」議員質疑證管會監督金融市場的成效不彰，主持馬多夫案調查工作的證管會總檢察長柯茲也指出，證管會「嚴重失職」，馬多夫案只是症狀之一，百病叢生的證管會需大力整頓。

聽片面之辭 查有無共犯

據「華爾街日報」五日報導，過去十六年來，證管會調查過馬多夫投資證券公司至少八次，約談過馬多夫兩次，卻未深入調查，反而聽信馬多夫的片面之辭，以致未能揭穿吸金達五百億美元的這起「龐氏騙局」。

馬多夫騙案在去年十二月揭露後，證管會會為千夫所指，認為擁有各項監察權力的政府機構未善盡防範、偵察詐欺活動的責任。由於馬多夫曾任納斯達克前主席、和證管會顧問委員會，柯茲正在調查他是否利用關係對證管會暗中使力。